摘要：本文主要以2012年国家知识产权局所颁布的《专利价值分析指标体系》为依托，简介专利价值评估体系以及该体系如何在中小型企业专利交易中得以运用[1]。

　　关键词：专利交易技术交易专利价值评估

　　一、专利价值评估体系

　　专利价值评估是专利交易的核心环节。专利价值评估针对专利的法律、技术和市场三方面为重点进行系统化分析，使专利交易双方可以根据专利价值评估结果做出合理的判断和决策，专利权人也可以根据该报告对将用于出资、转让、许可的专利价值做出合理判断，有利于市场双方形成对价及合作基础[2]。

　　专利价值评估体系遵循九项基本原则，即全面性、系统性、可操作性、时效性、独立性、层次性、定性定量相结合、模块化及可扩展性。并基于这些原则划分为两层指标：第一层指标，从专利自身属性的角度，分为法律、技术和市场三个指标;第二层指标，从专利功能的角度，将第一层的三项指标分为18项支撑指标[1][3]纠。如表1所示。

　　表1 专利价值评估的指标

　　该专利价值评估指标能够满足两项功能：第一，基于指标体进行信息披露，全方位地关注专利各方面的要素，解决专利交易双方信息不对称问题;第二，专利价值量化，对专利整体性的评估，进行量化性的计算，使专利价值清晰易读。专利价值评估将根据专利的检索报告、行业分析报告以及其它后备材料，由行业专业人员按照指标逐个打分，这些分数经汇总之后，形成对专利进行衡量的一种标准化、统一的度量——专利价值度(Patent Value Degree，PVD)[4]，这是相对表征专利自身价值大小的度量单位。专利价值度(PVD)可以为专利的好与坏进行定义，从而能够支持对于多个专利进行横向、纵向的对比，以便从最直观的意义上对专利价值进行度量。法律价值度(Law Value Degree，LVD)、技术价值度(Technology Value Degree，TVD)和市场价值度(Market Value Degree.MVD)是专利价值度计算中的三个重要一级指标[1]。

　　专利价值度(PVD) 的计算方法是：

　　PVD=α *LVD+β*TVD+v *MVD，其中，α、β、γ相加之和为l00%。专利价值度的三维度划分如图1所示。

　　二、在专利交易中的运用

　　图1 专利价值度

　　专利交易市场的以往现状是中小型企业的专利转让渠道狭窄，需求信息掌握很少，最重要的是中小型企业对所转让的专利价值具体高或低，往往不清楚。而大部分投资人包括天使投资、VCI?、PE?等，手中存有大量的资金，但对于专利技术，没有最为直接、客观、公正的方式或方法给投资人评判依据或标准。而专利价值的评估，却能够很好的解决买卖双方最为关键问题。在专利交易中，为了使中小企业与投资人，双方能够在各自期望的价值、价格空间达到共识，专利交易将在八个环节中对专利的价值进行客观、公正、公开的评估：

　　1.确认需求

　　委托进行专利价值评估的中小企业，首先需提供证明本专利所有权的资料文档，以及专利申请、审查过程国家知识产权局所提供的一切通知书，以及答复意见。其次中小企业或投资人需明确转让专利期望值，最后委托强公信力服务机构进行专利价值评估。

　　2.分配项目任务

　　在确认客户的具体需求后，委托强公信力机构将与客户签订委托合同，并安排专业专利评估项目负责人介入，由项目负责人进行下一步工作。

　　3.协调专家

　　项目负责人需要协调法律、技术、市场三方面相关领域的专家，应快速、准确地挑选出适合该项目的专家。项目负责人随后会开始检索和收集行业信息的分析工作，并形成相应的工作报告，结合其从咨询机构等渠道收集的行业分析报告等其他相关材料，为专家打分和评价作参考。

　　4.专家评分

　　项目专家确定后，由法律、技术和市场三方面的专家分别对所评价的专利进行系统分析。专家根据现有检索报告、行业分析报告以及其它后备材料，为第二层指标逐个打分，并写出专家意见。(每项指标将至少分配两名专家)

　　5.一致性检验

　　由于每个专家的技术水平不同，所涉及的技术领域不同，考虑问题的角度不同等因素，会导致同一件专利不同专家的评价结果有很大的差距，为了综合所有专家的评价意见，去除偏离点，由项目负责人对法律、技术和市场三方专家给出的分数和意见进行一致性检验，如果各维度的专家所作出的评价结果没有明显的分歧，则视为该维度分数确定;如果出现严重分歧，则应重新对有问题的维度进行分析，并给出重新分析和评分的原因和建议。

　　6.专利价值度计算

　　项目负责人根据专利价值度(PVD)的计算方法，得出法律、技术和市场三个维度的分析结果。计算公式是：PVD=α* LVD+β* TVD+γ*MVD，其中，α+β+γ= 100%。

　　7.程序审查

　　项目负责人对每个得出分析结果的项目进行程序审查，没有问题则可以形成专利技术评价报告;如果发现在报告形成的过程中有某个环节不符合流程规范，则返回到开始重新进行。

　　8.出具报告

　　对评估完成的项目，强公信力服务机构提供评价报告。最终使专利的价值产生可量化结果，同时整体评估过程公开、公正、公平，买卖双方将以本报告最终评估结果进行交易谈判，最终完成专利交易。

　　三、结语

　　专利交易基于供需双方及服务机构之间的资源和信息不畅通、信任程度不高等原因，导致专利技术供需双方很难在某个角度上找到各自需要的有价值的信息，这也是专利技术项目对接成功率低的原因之一。该体系根据目前中小企业知识产权信息不对称的问题，通过大量的需求分析和调研，设计并实现了专利价值评估体系。专利价值分析指标体系的建立，将会为中小企业用户提供方便、快捷、有效的专利价值评估服务，解决中小企业在专利技术评价、专利技术交易等方面难于解决的问题，具有较好的实用性。(作者：陈欣 作者单位：知识产权出版社)

　　[1]国家知识产权局专利管理司，中国技术交易所，专利价值分析指标体系操作手册[M].北京：知识产权出版社.2012.

　　[2] T.S. Raghu,Wonseok Woo.S B.Mohan.H.RaghavRao.Market Reaction to Patent Infringement.Litigations in the Information Technology Industry Infonnation Svstems Frontiers.2008. Vol.10(1):15-27.

　　[31 万小丽，朱雪忠专利价值的评估指标体系及模糊综合评价Ul科研管理2008(3)：186-191.

　　[4] Titus O. Awokuse, Hong Yin. Intellectual Property Rights Protection and the Surge in FDI in China.Joumal of Comparative Economics.2009. Vol. 38 (2):217-224.